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《規(guī)定》共分為五章28條,對證券期貨行業(yè)的主機交易托管服務和相關租用活動提出了要求,主要內(nèi)容包括以下四個方面:
首先是總則,明確法規(guī)的宗旨、適用范圍,以及從事主機交易托管服務和相關租用活動的基本原則和監(jiān)督管理等。
其次是對證券期貨交易所提出要求,明確了證券期貨交易所提供主機交易托管服務的相關要求。其中包括要求證券期貨交易所實施專區(qū)管理,統(tǒng)一專區(qū)交易時延,以及建設運維要求不得低于《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》中三級系統(tǒng)的受托方要求。另外,還要求加強風險防控,并建立健全監(jiān)控指標及應急處置機制。
再次是對證券期貨經(jīng)營機構提出要求,明確了證券期貨經(jīng)營機構租用主機交易托管資源的相關要求。其中包括從安全保障方面對證券期貨經(jīng)營機構租用主機交易托管資源的一般要求,以及確保證券期貨經(jīng)營機構能夠保障客戶設施的安全運行的能力評估、治理架構、盡職調(diào)查等要求。同時,規(guī)定了證券期貨經(jīng)營機構對證券期貨交易所的報告要求。
最后是監(jiān)督管理,明確了證券期貨交易所的監(jiān)管報告義務,并規(guī)定了中國證監(jiān)會及其派出機構對證券期貨交易所及證券期貨經(jīng)營機構進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的規(guī)定,以及相應的罰則。
此外,《規(guī)定》還明確了參照適用、關聯(lián)機構要求和過渡期安排等其他事項。
來源:東方財富網(wǎng) 作者:證券日報