CFTC 指控趙長鵬通過故意不公開的普通公司運營幣安中心化數字資產交易平臺以及許多其他公司工具。據稱，被告選擇故意無視 CEA 的適用規定，同時參與有計劃的監管套利策略以謀取商業利益。

CFTC 尋求在對被告的持續訴訟中，沒收非法所得、處以民事罰款、下達永久交易和注冊禁令，以及針對進一步違反 CEA 和 CFTC 規定的指控的永久禁令。

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示，CFTC 將繼續使用其權力來發現和制止在動蕩和高風險的數字資產市場中的不當行為。幣安知道他們違反了 CFTC 規則，并一直努力在流動性的同時規避合規。CFTC 執法團隊在采取這一行動方面的勤勉和敬業工作以及他們在解決數字資產領域非法操作方面的辛勤工作值得贊賞。

被告涉嫌故意違反美國法律是委員會起訴幣安的核心。幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次地故意選擇將利潤置于遵守法律之上。今天的執法行動反映出 CFTC 將追查那些蔑視并積極試圖規避 CFTC 監管要求的數字資產平臺和個人。

從 2019 年 7 月至今，幣安一直在向美國人提供和執行商品衍生品交易。據稱，幣安的合規計劃一直無效，在趙長鵬的指導下，幣安已指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化。

在相關時期的大部分時間里，幣安并未要求其客戶在平臺上交易前提供任何身份驗證信息。像幣安這樣的實體但幣安未能執行旨在防止和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序。

即使在幣安聲稱限制美國客戶在其平臺上進行交易之后，仍向其客戶——尤其是其具有商業價值的美國 VIP 客戶——提供了逃避幣安合規控制的方法。CFTC 還指控幣安作為指定的合約市場或掉期執行機構，在促進衍生品交易方面發揮了作用，但沒有按規定向美國商品交易委員會注冊。

CFTC 還指控實體被告未能盡職監督幣安作為 FCM 的活動。幣安指示員工通過設置為自動刪除書面通信的消息傳遞應用程序與美國客戶就逃避控制進行溝通。根據投訴，幣安之所以使用這種溝通方式，是為了避免留下任何證據，證明他們為留住美國客戶所做的努力。

CFTC 進一步指控幣安、趙長鵬和 Samuel Lim 故意逃避 CEA 的要求。據稱，被告在美國境外開展了某些旨在規避 CFTC 監管的活動，例如故意構建實體和交易以規避注冊要求，并指導美國客戶和其他客戶如何規避幣安的合規控制。

據稱，趙長鵬基于他對幣安的控制以及他長期未能就幣安的不當行為采取行動而對幣安的違規行為負責。根據起訴書，趙長鵬擁有并控制著數十家以普通企業身份運營幣安平臺的實體。趙長鵬被指控負責幣安的所有重大戰略決策，包括設計秘密陰謀以指示美國 VIP 客戶逃避幣安的合規控制，并指示幣安員工確保所有相關溝通都通過便于自動銷毀證據的應用程序進行。

Lim 在 2018 年至 2022 年期間擔任幣安的首席合規官，他被指控故意破壞幣安合規計劃以及故意協助和教唆幣安的違規行為。Lim 還被指控進行故意規避或試圖規避 CEA 的適用規定的活動，包括推廣使用「創造性手段」來協助客戶規避幣安的合規控制，并實施一項公司政策，指示幣安的美國客戶通過虛擬專用網絡（VPN）訪問交易平臺，以避免幣安基于 IP 地址的控制，或通過離岸空殼公司創建「新」賬戶，以逃避幣安基于 KYC 的控制。

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