針對幣安及其CEO CZ因涉嫌違反交易和衍生品規(guī)則，美國商品期貨交易委員會（CFTC）周一在芝加哥聯(lián)邦法院提起訴訟。監(jiān)管機構(gòu)表示，幣安沒有正確注冊，逃避了應(yīng)盡的義務(wù)。至少從2021年起，CFTC就一直在調(diào)查Binance是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC規(guī)則通常要求平臺在允許美國人交易這些產(chǎn)品時向該機構(gòu)注冊。

誰被起訴？

此次監(jiān)管出手，與以往數(shù)次均有所不同。

CFTC文件顯示，被起訴的是Changpeng Zhao, Binance Holdings Limited,Binance Holdings (IE) Limited, Binance(Services) Holdings Limited, and SamuelLim。所有被告均為幣安、而非binance.US關(guān)聯(lián)公司。

CFTC緣何起訴？

CFTC所公布的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務(wù)及其合規(guī)性問題并主要提出四點具體指控：

1、幣安在未獲得CFTC注冊的情況下向美國投資者提供了交易服務(wù)；

CFTC指出，幣安依賴位于美國的客戶為其各種市場產(chǎn)生收入和提供流動性，但幣安從未以任何形式向CFTC注冊，并無視對美國金融市場的完整性和活力至關(guān)重要的聯(lián)邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。這違反了商品交易法案（“Act”或“CEA”）7 U.S.C. §§ 1-26和CFTC規(guī)定（“Regulations”）17 C.F.R. pts. 1-190（2022）。

有趣的是，通過拆分國際業(yè)務(wù)和Binance.US，在廣大投資者的“印象”中，似乎幣安并未包括美國用戶。但CFTC并不這么認為。

CFTC指出，在2020年10月，CZ指示幣安人員將幣安內(nèi)部數(shù)據(jù)庫中某些數(shù)據(jù)字段的“美國”替換為“UNKWN”。因此，Binance 2020年10月的月度收入報告中，將約283萬“未知”用戶其實應(yīng)為美國用戶。

可以得出結(jié)論，在過去某些時間段內(nèi)，位于美國的客戶為幣安提供了相當(dāng)數(shù)量的收入。

2、幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易；

CFTC認為，在CZ的指導(dǎo)和控制下，并在Lim的故意和實質(zhì)性協(xié)助下，幣安已經(jīng)向美國人士征求并接受了涉及商品跨境數(shù)字資產(chǎn)現(xiàn)貨和衍生品交易的多種類型訂單，包括期貨、期權(quán)、掉期和杠桿零售商品交易。這些數(shù)字資產(chǎn)包括比特幣（BTC）、以太坊（ETH）和萊特幣（LTC）。因此，可以得出結(jié)論，幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易。

3.CFTC認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規(guī)，未向客戶發(fā)出必要的風(fēng)險披露，并未滿足該法規(guī)的其他要求；

一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務(wù)，則監(jiān)管難已免除。CFTC聲稱，幣安違反了美國商品期貨交易委員會（CFTC）法規(guī)，未向客戶發(fā)出必要的風(fēng)險披露，并未滿足該法規(guī)的其他要求。具體而言，Binance未遵守CFTC的反洗錢和反恐怖主義融資規(guī)定，并未注冊為衍生品交易商。

4.CFTC希望法院責(zé)令幣安停止違規(guī)行為，并要求幣安支付罰款。

CFTC希望法院責(zé)令幣安停止違規(guī)行為，并要求幣安支付民事罰款和補救性附屬救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、返還非法所得、判決前和判決后利息以及法院認為必要和適當(dāng)?shù)钠渌葷胧?p>CFTC還要求法院對幣安進行罰款，并根據(jù)《聯(lián)邦民事罰款通知改進法案》進行通貨膨脹調(diào)整，但具體數(shù)額未在文件中提及。

不合規(guī)的首席合規(guī)官

在本次CFTC的起訴行動中，僅兩名自然人被列為被告。一名為CZ，另一名則為幣安第一任首席合規(guī)官Samuel Lim。

CFTC表示，Samuel Lim是幣安在2018年4月聘請的首席合規(guī)官（CCO），并一直擔(dān)任該職位至少到2022年1月。在擔(dān)任CCO

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