這些處罰事件中，SEC實施的罰款金額在3萬美元至300萬元美元之間；受罰的對象包括3個加密貨幣交易平臺、3個涉嫌欺詐性ICO的企業、2個進行ICO項目的公司、2個提供資產管理的公司或基金，以及一個區塊鏈概念公司。

最近一起引人注目的事件是，涉嫌欺詐性ICO的AriseBank公司的兩位前高管被聯邦法院下令支付近270萬美元的罰款，并被禁止擔任上市公司的高管或董事，以及參與未來的數字證券發行。這也創造了今年SEC公布罰款數額之最。值得一提的是，這個被世界級拳王Evander Holyfield代言的被稱為騙局的項目，在ICO募集資金方面成功籌集了超過6億美元。

SEC的罰款主要原因之一是“未注冊”，包括經營未注冊的加密貨幣交易平臺或投資公司、出售未注冊的證券，以及ICO發行未注冊為證券發行。

此外，一些知名人士因為未披露代言ICO所收到的款項而被SEC處罰。例如，知名拳擊冠軍Floyd Mayweather和著名唱片制作人DJKhaled因為參與一個名為“CentraTech”項目的ICO代言，虛假宣傳，并欺騙投資者數百萬美元，現正面臨集體訴訟。

中國的ICO項目不能想當然地認為在新加坡注冊就能逃避中國和美國的金融監管。只要服務對象是自己的國民，或者向國人募資，都會被視為受當地政府監管。

中國前火幣集團首席戰略官蔡凱龍指出，不去美國或在美國開設公司并不能擺脫美國的監管。只要服務對象是美國人，或服務范圍覆蓋美國領土或美國IP，甚至只要使用全球銀行系統，美國都可以通過全球美元霸權進行長臂管轄。蔡凱龍表示，他曾多次與美國監管機構打交道，深知美國監管對數字貨幣絕對不會放任不管。

美國政府一直在試圖加大對欺詐性ICO的打擊力度。SEC主席早在今年初就表示，該機構正在向ICO市場投入大量資源。

中國的ICO項目不能想當然地認為在新加坡注冊就能逃避中國和美國的金融監管。只要服務到了自己的國民，或者向國人募資，都會被視為應受到當地政府的監管。

中國前火幣集團首席戰略官蔡凱龍指出，不去美國或在美國開設公司并不能擺脫美國的監管。只要服務對象是美國人，或服務范圍覆蓋美國領土或美國IP，甚至只要使用全球銀行系統，美國都可以通過全球美元霸權進行長臂管轄。

他表示，曾多次與相關美國監管機構打交道，深知美國監管對數字貨幣絕對不會放任不管。SEC美國證監會主要監管ICO、STO的發行是否屬于非法融資和金融詐騙；CFTC衍生品交易委員會主要管理操縱市場；FinCEN美國金融犯罪執行小組主要負責反洗錢監管；OFAC外國資產管理處對海外國家和企業執行經濟和貿易禁令制裁。

他指出，目前美國監管機構的策略可歸結為：密切關注，等待立法，收集證據，加強管理。這些機構的職責最終是為了維護美國金融體系特別是美元全球體系的運作，數字貨幣的發展對他們的管理產生了巨大挑戰。

他認為，目前美國對數字貨幣的監管還沒有采取嚴厲且全面的執法行動，主要原因是美國希望通過立法和加強管理，剔除洗錢欺詐、資助恐怖分子和犯罪的元素，將數字貨幣納入美國金融監管體系。

不排除在馴服比特幣這項任務時，美國執法部門會以儆猴的方式找幾個典型案例加大打擊力度。因此，這些機構對特定交易所、未受監管的穩定幣發行方以及有影響力的項目都有專門的跨部門工作小組，全方位收集證據，并多次向調查對象發出協助調查傳訊單。

蔡凱龍還指出，許多人對美國監管和司法體系相對陌生，以為只要不去美國或不在美國設立公司，就能在法規的灰色地帶自由行動，甚至在被美國監管調查時耍些小聰明和伎倆，含混過去。

他警示說，美國法律就像一條閉著眼睛的大鱷魚。對于游離在法律之外的獵物，鱷魚平時可能紋絲不動，但一旦獲得確鑿證據和把握時，就會張開血盆大口，給予致命一擊。美國監管對幣圈企業的一些違規行為已經有了充分的關注。

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