注冊投資顧問（RIA）牌照是由美國聯邦證券交易委員會和州證券交易委員會共同監管的一個牌照。不僅有美國機構才有資格申請RIA牌照，根據SEC的規定，境外投資顧問也可以在SEC注冊申請，但如果這些境外投資顧問要向美國客戶提供投資建議，就必須向SEC申請注冊RIA牌照。

申請RIA牌照需要遞交的資料包括：牌照辦理委托書、公司注冊證明文件、公司章程、董事護照、公司業務說明報告以及注冊金融行業管理委員會的WebCRD/IARD系統的報備等等。我司將為您提供的服務包括協助客戶注冊海外公司、準備SEC要求的審查資料、協助客戶完成公司業務說明報告、填寫牌照的申請報告、填寫SEC的問卷調查報告、向美國SEC提交RIA牌照申請、完成FormADVPart1A和FormADVPart2考試內容、協助完成SEC投資顧問考試（Series65）、配合SEC回答問題和盡職調查、以及協助客戶解決申請牌照中出現的問題。

SEC定期對持有RIA牌照的企業進行監督，主要關注投資方案的收益表現、資產風險控制以及操作的合規性和合法性，并公布監管結果。

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