申請SECRIA資格通常需要注冊投資顧問機構的基金管理人通過相應的執照考試，即投資顧問考試---Series65。大部分美國州也可以免除Series65考試的要求，如果機構的管理人持有注冊金融分析師（CFA）或個人理財專家（PFS）等金融牌照。此外，申請機構還需要擁有管理資產規模超過2500萬美元的資格，資產管理規模在2500萬到1億之間的公司可以向美國州證券部門注冊，而資產規模超過1億的公司則需要向SEC注冊。
不僅是美國的機構，根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以通過在SEC注冊來申請RIA牌照。然而，境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就必須向SEC申請注冊RIA牌照。
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