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澳大利亞ASICAR牌照辦理詳解

時間:2023-08-12|瀏覽:264

澳大利亞ASICAR牌照辦理詳情

澳大利亞ASIC介紹

澳大利亞證券和投資委員會ASIC成立于2001年,是根據澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC法案)設立的獨立政府部門。ASIC擁有獨立的監管權力,對公司、投資行為、金融產品和服務進行監管。它是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業的監管者之一。自2001年以來,ASIC開始監管零售外匯交易市場,并成為澳大利亞金融體系的重要組成部分。

ASIC的主要職責是維護市場誠信和保護消費者權益。它致力于防止市場操縱、欺詐和不公平競爭等不良行為,保護投資者免受金融欺詐和其他不公平行為的損害,提高投資者對金融市場的信心,維護金融市場的穩定。同時,ASIC通過及時披露市場信息,確保公司、證券和期權市場的誠信和公正,并確保中小投資者獲得充足準確的信息,以便在投資者權益受到不公正對待時能夠得到補償。

ASIC的地位和法律性質

ASIC是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構,也是一個獨立的聯邦政府機構。根據2001年議會審核通過的澳大利亞《證券投資委員會法案》,ASIC獨立行使金融監管職能,監管全澳金融體系、各金融機構和專業從業人員。

澳大利亞ASIC申請方案

我們為每個申請業務的流程提供協助,幫助獲取澳大利亞金融服務許可證(AFSL)的各個階段。我們提供兩種標準服務,并可以根據您的業務需求定制最適合您的方案。

我們與金融服務行業的多個業務合作,包括資金管理AFSL申請、外匯經紀AFSL申請、財務策劃師AFSL申請、會計師AFSL申請、二進制選項AFSL應用程序和碳信用額交易等。

獲取AFSL的基本步驟包括確定所需授權、選擇負責經理、準備ASIC文件草案、準備附加證明文件(如有需要)、制定持續的合規計劃和合規協助,以及了解有關AFSL申請流程和要求的更多信息。

我們可以為AFSL持有人提供持續的合規支持或進行外部合規審查,以確保符合立法和監管要求。

如果您需要了解更多關于AFSL申請的信息或需要幫助,請直接聯系我們。

澳大利亞ASIC監管措施

1. 廣泛監管養老金、保險、存款和貸款行業機構。

2. 監管本土銀行金融機構和在澳洲開展業務的國際銀行分支機構。

3. 監管證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構。

4. 監管所有涉及金融產品信息咨詢和服務的從業機構。

5. 所有金融行業從業者必須持證上崗,并按規定從事金融業務。

外匯市場

外匯市場是澳大利亞最重要的金融交易市場之一,ASIC對該市場進行監管,涵蓋澳大利亞證券交易所(Australian Stock Exchange)(ASX)、各銀行體系、外匯和其他金融衍生品交易商。

根據ASIC法案的規定,任何在澳洲從事金融交易的機構均需要通過ASIC認證,并申請獲得金融服務牌照(AFSL)才能參與外匯市場。目前在澳洲從事外匯市場的金融機構包括銀行、外匯交易商、經紀商和外匯信息提供商等。

僅具備AFSL號碼的平臺才有資格從事金融衍生品交易,擁有ABN和ACN代碼的公司不能從事金融衍生品交易。所以,擁有AFSL號碼的公司必定擁有ABN和ACN代碼,而只擁有ABN和ACN代碼的公司則未必擁有AFSL號碼。

澳大利亞ASIC監管要求

1. 必須申請獲得AFSL,并獲得指定經營權限的批準。

2. 必須為客戶辦理專業責任強制保險(PI Insurance)。

3. 公司股東和管理層以及指定持證代表必須按ASIC規定進行備案。

4. 必須建立完善的客戶投訴解決方案,并加入FOS糾紛解決機構。

5. 必須按監管要求在指定銀行開設客戶資金專用賬戶,并與公司自有資金進行分離管理。

6. 必須定期提交公司經營財務報告,并進行定期會計審計,向ASIC備案。

7. 必須定期提交客戶交易報告,向ASIC備案。

此外,ASIC建立了一整套針對外匯市場的監督機制。對于任何客戶投訴外匯市場參與者的行為,ASIC要求被投訴者按規定參與糾紛解決,對于損害客戶利益的行為,要求交易商進行賠償。受監管企業如有違規操作,將受到ASIC的嚴重處罰或起訴,甚至可能被吊銷金融服務牌照和普通經營執照。

同時,ASIC也對在澳洲投資金融機構的國際投資者進行有效的權益

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