時間:2024-07-12|瀏覽:343
在周四的聽證會上,一名聯(lián)邦法官鼓勵 Coinbase 放棄(或至少大幅修改)傳喚美國證券交易委員會 (SEC) 主席 Gary Gensler 個人通信的行動。
紐約南區(qū)地方法院法官凱瑟琳·波爾克·法伊拉 (Katherine Polk Failla) 安排在周四舉行了一場簡短的聽證會,此前美國證券交易委員會的律師要求她阻止 Coinbase 上個月向 Gensler 發(fā)出的傳票。這位法官表示,她“實(shí)際上對聽證會開始時以個人身份向 Gensler 提出的要求感到非常驚訝”。聽證會快結(jié)束時,在雙方解釋完各自的論點(diǎn)后,她表示她仍然認(rèn)為 Coinbase 的請求不合適,但要求該交易所提出動議,強(qiáng)制進(jìn)行正式程序,讓雙方可以更深入地闡述各自的論點(diǎn)。
“我以為我錯過了什么,”她一開始就說。“我要指出的是,雙方的律師都非常聰明,非常聰明,他們都是非常聰明的人……但我有點(diǎn)驚訝,而且不是很好。我發(fā)現(xiàn)至少在 7 月 3 日的回應(yīng)中闡述的論點(diǎn)近乎愚蠢。”
“基本上所有論點(diǎn)都沒有打動我,”她說。
法官特別關(guān)注 Coinbase 要求 Gensler 提供他擔(dān)任監(jiān)管機(jī)構(gòu)主席之前的文件。代表 Coinbase 的 Wachtell, Lipton, Rosen & Katz 律師事務(wù)所律師 Kevin Schwartz 表示,該機(jī)構(gòu)甚至拒絕討論 Coinbase 可能擁有的全部文件,但 Gensler 的通信與案件有關(guān)。
SEC 高級審判律師豪爾赫·滕雷羅 (Jorge Tenreiro) 表示,詹斯勒在擔(dān)任該機(jī)構(gòu)主席之前的通訊與此案無關(guān),并補(bǔ)充說,SEC 主席既不是此案的事實(shí)證人,也不是專家證人,可能會在未來的案件中樹立令人擔(dān)憂的先例。
聽證會即將結(jié)束時,法官告訴施瓦茨,她“堅(jiān)信”根斯勒在執(zhí)掌聯(lián)邦機(jī)構(gòu)之前所作聲明的價(jià)值,并且她仍然傾向于美國證券交易委員會的觀點(diǎn),即這些請求是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>
盡管如此,法官還是要求雙方聚在一起,制定一份簡報(bào)時間表,這表明她希望 Coinbase 能夠提出強(qiáng)制動議,并以這種方式完成整個流程,而不是按照 SEC 的撤銷動議來做。
Coinbase 傳票
該加密貨幣交易所最初于 4 月份向 SEC 發(fā)出了出示文件的請求。6 月,Coinbase 告訴 SEC,它還計(jì)劃傳喚 SEC 主席 Gary Gensler 在其任期內(nèi)以及被任命為主席之前的四年內(nèi)與加密貨幣相關(guān)的個人通信。
在 6 月 28 日致法院的一封信中,SEC 進(jìn)行了反擊,稱傳票請求是對 Gensler 私生活的“不當(dāng)侵犯”,并辯稱任何傳票都應(yīng)針對 SEC,而不是該機(jī)構(gòu)的個別員工。
美國證券交易委員會的律師辯稱:“鑒于所要求的文件完全缺乏相關(guān)性,以及對公共服務(wù)的潛在寒蟬效應(yīng),法院應(yīng)該撤銷傳票并發(fā)布保護(hù)令。”
Coinbase 的施瓦茨 (Schwartz) 在周四的聽證會上表示,SEC 的指控包括 Gensler 擔(dān)任主席之前的行為,但 Tenreiro 回應(yīng)說,這些指控針對的是 Coinbase 的行為,而不是 Gensler 作為普通公民的通信行為。
公平的比賽?
在 7 月 3 日對 SEC 致法院信函的回復(fù)中,Coinbase 的律師辯稱,傳喚 Gensler 的個人通信是公平的,因?yàn)樗安粌H是最著名的監(jiān)管者,也是有關(guān)數(shù)字資產(chǎn)和交易所監(jiān)管狀況的最直言不諱的學(xué)術(shù)評論員”,并且經(jīng)常公開表示他的觀點(diǎn)是他個人的觀點(diǎn),而不是 SEC 的觀點(diǎn)。
Coinbase 的律師寫道:“Gensler 先生在私人通信中談到的數(shù)字資產(chǎn)監(jiān)管狀況,以及市場參與者就這些問題向他所說的內(nèi)容,都證明了公眾和市場參與者對證券法禁止的行為的客觀理解。”“[]文件或通信不需要公開,就可以讓公眾客觀地了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對他們的要求:機(jī)構(gòu)人員與市場參與者的溝通和機(jī)構(gòu)間通信都‘與公平通知辯護(hù)有關(guān)’。”