總部位于佛羅里達(dá)州的金融服務(wù)提供商 TradeStation Crypto, Inc. 已與美國(guó)證券交易委員會(huì) (SEC) 和州監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解，支付 300 萬(wàn)美元的罰款。該和解解決了該公司向投資者非法出售和營(yíng)銷(xiāo)未經(jīng)注冊(cè)的加密貨幣借貸產(chǎn)品的指控。這一事件凸顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基于加密貨幣的金融產(chǎn)品日益關(guān)注。

SEC 對(duì) TradeStation 的執(zhí)法行動(dòng)是加密借貸產(chǎn)品監(jiān)管環(huán)境的分水嶺。根據(jù) SEC 的描述，為投資者提供加密貨幣存款利息收入的 TradeStation 計(jì)劃被視為一種證券。

因此，它需要根據(jù)聯(lián)邦法律進(jìn)行注冊(cè)，但 TradeStation 失敗了。因此，該公司決定在未注冊(cè)的情況下提供該產(chǎn)品，引發(fā)了監(jiān)管干預(yù)，導(dǎo)致該服務(wù)于 2022 年 6 月停止。

除了 SEC 的 150 萬(wàn)美元罰款外，TradeStation 還同意與北美證券管理協(xié)會(huì) (NASAA) 達(dá)成和解另外150萬(wàn)美元。該和解解決了國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)集體提出的類(lèi)似指控。

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